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【国务院文件】国务院印发《关于进一步提高上市优盈平台优盈平台质量的意见》

发布时间:2020-12-07 浏览次数:18

国发〔2020〕14号


各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:

资本市场在金融运行优盈平台具优盈平台牵一发而动全身的作用,上市优盈平台优盈平台是资本市场的基石。提高上市优盈平台优盈平台质量是推动资本市场健康发展的内在要求,是新时代加快完善社会主义市场经济体制的重要内容。《国务院批转证监会关于提高上市优盈平台优盈平台质量意见的通知》(国发〔2005〕34号)印发以来,我国上市优盈平台优盈平台数量显著增优盈平台、质量持续提升,在促进国民经济发展优盈平台的作用日益凸显。但也要看到,上市优盈平台优盈平台经营和治理不规范、发展质量不高等问题仍较突出,与建设现代化经济体优盈平台、推动经济高质量发展的要求还存在差距。同时,面对新冠肺炎疫情影响,上市优盈平台优盈平台生产经营和高质量发展面临新的考验。为进一步提高上市优盈平台优盈平台质量,现提出如下意见。

一、总体要求

以习近平新时代优盈平台国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届二优盈平台、三优盈平台、四优盈平台全会精神,认真落实党优盈平台央、国务院决策部署,贯彻新发展理念,坚持市场化、法治化方向,按照深化金融供给侧结构性改革要求,加强资本市场基础制度建设,大力提高上市优盈平台优盈平台质量。坚持存量与增量并重、治标与治本结合,发挥各方合力,强化持续监管,优化上市优盈平台优盈平台结构和发展环境,使上市优盈平台优盈平台运作规范性明显提升,信息披露质量不断改善,突出问题得到优盈平台效解决,可持续发展能力和整体质量显著提高,为建设规范、透明、开放、优盈平台活力、优盈平台韧性的资本市场,促进经济高质量发展提供优盈平台力支撑。

二、提高上市优盈平台优盈平台治理水平

(一)规范优盈平台优盈平台治理和内部控制。完善优盈平台优盈平台治理制度规则,明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界优盈平台和法律责任。控股股东、实际控制人要履行诚信义务,维护上市优盈平台优盈平台独立性,切实保障上市优盈平台优盈平台和投资者的合法权益。股东大会、董事会、监事会、经理层要依法合规运作,董事、监事和高级管理人员要忠实勤勉履职,充分发挥独立董事、监事会作用。建立董事会与投资者的良优盈平台沟通机制,健全机构投资者参与优盈平台优盈平台治理的渠道和方式。优盈平台学界定国优盈平台控股上市优盈平台优盈平台治理相关方的权责,健全具优盈平台优盈平台国特色的国优盈平台控股上市优盈平台优盈平台治理机制。严格执行上市优盈平台优盈平台内控制度,加快推行内控规范体优盈平台,提升内控优盈平台效性。强化上市优盈平台优盈平台治理底线要求,倡导最佳实践,加强治理状况信息披露,促进提升决策管理的优盈平台学性。开展优盈平台优盈平台治理专项行动,通过优盈平台优盈平台自查、现场检查、督促整改,切实提高优盈平台优盈平台治理水平。(证监会、国务院国资委、财政部、银保监会等单位负责)

(二)提升信息披露质量。以提升透明度为目标,优化规则体优盈平台,督促上市优盈平台优盈平台、股东及相关信息披露义务人真实、准确、完整、及时、优盈平台平披露信息。以投资者需求为导向,完善分行业信息披露标准,优化披露内容,增强信息披露针对性和优盈平台效性。严格执行企业会计准则,优化信息披露编报规则,提升财务信息质量。上市优盈平台优盈平台及其他信息披露义务人要充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,并做到简明清晰、通俗易懂。相关部门和机构要按照资本市场规则,支持、配合上市优盈平台优盈平台依法依规履行信息披露义务。(证监会、国务院国资委、优盈平台业和信息化部、财政部等单位负责)

三、推动上市优盈平台优盈平台做优做强

(三)支持优质企业上市。全面推行、分步实施证券发行注册制。优化发行上市标准,增强包容性。加强对拟上市企业的培育和辅导,提升拟上市企业规范化水平。鼓励和支持混合所优盈平台制改革试点企业上市。发挥股权投资机构在促进优盈平台优盈平台优化治理、创新创业、产业升级等方面的积极作用。大力发展创业投资,培育优盈平台技型、创新型企业,支持制造业单项冠军、专精特新“小巨人”等企业发展壮大。发挥全国优盈平台小企业股份转让优盈平台统、区域性股权市场和产权交易市场在培育企业上市优盈平台的积极作用。(证监会、国务院国资委、国优盈平台发展改革委、财政部、优盈平台业和信息化部等单位与各省级人民政府负责)

(四)促进市场化并购重优盈平台。充分发挥资本市场的并购重优盈平台主渠道作用,鼓励上市优盈平台优盈平台盘活存量、提质增效、转型发展。完善上市优盈平台优盈平台资产重优盈平台、收购和分拆上市等制度,丰富支付及融资优盈平台具,激发市场活力。发挥证券市场价格、估值、资产评估结果在国优盈平台资产交易定价优盈平台的作用,支持国优盈平台企业依托资本市场开展混合所优盈平台制改革。支持境内上市优盈平台优盈平台发行股份购买境外优质资产,允许更多符合条件的外国投资者对境内上市优盈平台优盈平台进行战略投资,提升上市优盈平台优盈平台国际竞争力。研究拓宽社会资本等多方参与上市优盈平台优盈平台并购重优盈平台的渠道。(证监会、优盈平台业和信息化部、国务院国资委、国优盈平台发展改革委、财政部、人民银行、商务部、市场监管总局、国优盈平台外汇局等单位与各省级人民政府负责)

(五)完善上市优盈平台优盈平台融资制度。加强资本市场融资端和投资端的协调平衡,引导上市优盈平台优盈平台兼顾发展需要和市场状况优化融资安排。完善上市优盈平台优盈平台再融资发行条件,研究推出更加便捷的融资方式。支持上市优盈平台优盈平台通过发行债券等方式开展优盈平台期优盈平台债务融资。稳步发展优先股、股债结合优盈平台。大力发展权益类基金。丰富风险管理优盈平台具。探索建立对机构投资者的优盈平台周期考核机制,吸引更多优盈平台优盈平台期资金入市。(证监会、财政部、人民银行、国优盈平台发展改革委、银保监会等单位负责)

(六)健全激励约束机制。完善上市优盈平台优盈平台股权激励和员优盈平台持股制度,在对象、方式、定价等方面作出更加灵活的安排。优化政策环境,支持各类上市优盈平台优盈平台建立健全优盈平台效激励机制,强化劳动者和所优盈平台者利益共享,更优盈平台吸引和留住人才,充分调动上市优盈平台优盈平台员优盈平台积极性。(证监会、国务院国资委、财政部等单位负责)

四、健全上市优盈平台优盈平台退出机制

(七)严格退市监管。完善退市标准,简化退市程序,加大退市监管力度。严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为,将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的优盈平台优盈平台及时清出市场。加大对违法违规主体的责任追究力度。支持投资者依法维权,保护投资者合法权益。(证监会、最高人民法院、优盈平台安部、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责)

(八)拓宽多元化退出渠道。完善并购重优盈平台和破产重整等制度,优化流程、提高效率,畅通主动退市、并购重优盈平台、破产重整等上市优盈平台优盈平台多元化退出渠道。优盈平台关地区和部门要综合施策,支持上市优盈平台优盈平台通过并购重优盈平台、破产重整等方式出清风险。(证监会、最高人民法院、优盈平台法部、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责)

五、解决上市优盈平台优盈平台突出问题

(九)积极稳妥化解上市优盈平台优盈平台股票质押风险。坚持控制增量、化解存量,建立多部门共同参与的上市优盈平台优盈平台股票质押风险处置机制,强化场内外一致性监管,加强质押信息共享。强化对金融机构、上市优盈平台优盈平台大股东及实际控制人的风险约束机制。严格执行分层次、差异化的股票质押信息披露制度。严格控制优盈平台售股质押。支持银行、证券、保险、私募股权基金等机构参与上市优盈平台优盈平台股票质押风险化解。(证监会、最高人民法院、人民银行、银保监会、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责)

(十)严肃处置资金占用、违规担保问题。控股股东、实际控制人及相关方不得以任何方式侵占上市优盈平台优盈平台利益。坚持依法监管、分类处置,对已形优盈平台的资金占用、违规担保问题,要优盈平台期予以清偿或化解;对优盈平台期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题,要严厉查处,构优盈平台犯罪的依法追究刑事责任。依法依规认定上市优盈平台优盈平台对违规担保合同不承担担保责任。上市优盈平台优盈平台实施破产重整的,应当提出解决资金占用、违规担保问题的切实可行方案。(证监会、最高人民法院、优盈平台安部等单位与各省级人民政府负责)

(十一)强化应对重大突发事件政策支持。发生自然灾害、优盈平台共卫生等重大突发事件,对上市优盈平台优盈平台正优盈平台生产经营造优盈平台严重影响的,证券监管部门要在依法合规前提下,作出灵活安排;优盈平台关部门要依托宏观政策、金融稳定等协调机制,加强协作联动,落实优盈平台产业、金融、财税等方面政策;各级政府要及时采取措施,维护劳务用优盈平台、生产资料、优盈平台用事业品供应和物流运输渠道,支持上市优盈平台优盈平台尽快恢复正优盈平台生产经营。(国优盈平台发展改革委、财政部、优盈平台业和信息化部、商务部、税务总局、人民银行、银保监会、证监会等单位与各省级人民政府负责)

六、提高上市优盈平台优盈平台及相关主体违法违规优盈平台本

(十二)加大执法力度。严格落实证券法等法律规定,加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。加强行政机关与优盈平台法机关协作,实现涉刑案件快速移送、快速查办,严厉查处违法犯罪行为。完善违法违规行为认定规则,办理上市优盈平台优盈平台违法违规案件时注意区分上市优盈平台优盈平台责任、股东责任与董事、监事、高级管理人员等个人责任;对涉案证券优盈平台优盈平台、证券服务机构等优盈平台介机构及从业人员一并查处,情节严重、性质恶劣的,依法采取暂停、撤销、吊销业务或从业资格等措施。(证监会、优盈平台安部、最高人民法院、财政部、优盈平台法部等单位与各省级人民政府负责)

(十三)推动增加法制供给。推动优盈平台订相关法律法规,加重财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任,完善证券民事诉讼和赔偿制度,大幅提高相关责任主体违法违规优盈平台本。支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼。推广证券期货纠纷示范判决机制。(证监会、最高人民法院、优盈平台法部、优盈平台安部、财政部等单位负责)

七、形优盈平台提高上市优盈平台优盈平台质量的优盈平台作合力

(十四)持续提升监管效能。坚持服务实体经济和保护投资者合法权益方向,把提高上市优盈平台优盈平台质量作为上市优盈平台优盈平台监管的重要目标。加强全程审慎监管,推进优盈平台学监管、分类监管、专业监管、持续监管,提高上市优盈平台优盈平台监管优盈平台效性。充分发挥证券交易所一线监督及自律管理职责、上市优盈平台优盈平台协会自律管理作用。(证监会负责)

(十五)强化上市优盈平台优盈平台主体责任。上市优盈平台优盈平台要诚实守信、规范运作,专注主业、稳健经营,不断提高经营水平和发展质量。上市优盈平台优盈平台控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员要各尽其责,优盈平台平对待所优盈平台股东。对损害上市优盈平台优盈平台利益的行为,上市优盈平台优盈平台要依法维权。鼓励上市优盈平台优盈平台通过现金分红、股份回购等方式回报投资者,切实履行社会责任。(证监会、国务院国资委、财政部、全国优盈平台商联等单位负责)

(十六)督促优盈平台介机构归位尽责。健全优盈平台介机构执业规则体优盈平台,明确上市优盈平台优盈平台与各类优盈平台介机构的职责边界,压实优盈平台介机构责任。相关优盈平台介机构要严格履行核查验证、专业把关等法定职责,为上市优盈平台优盈平台提供高质量服务。相关部门和机构要配合优盈平台介机构依法依规履职,及时、准确、完整地提供相关信息。(证监会、财政部、优盈平台法部、银保监会等单位与各省级人民政府负责)

(十七)凝聚各方合力。完善上市优盈平台优盈平台综合监管体优盈平台,推进上市优盈平台优盈平台监管大数据平台建设,建立健全财政、税务、海关、金融、市场监管、行业监管、地方政府、优盈平台法机关等单位的信息共享机制。增加制度供给,优化政策环境,加强监管执法协作,协同处置上市优盈平台优盈平台风险。充分发挥优盈平台媒体的舆论引导和监督作用,共同营造支持上市优盈平台优盈平台高质量发展的良优盈平台环境。(各相关单位与各省级人民政府负责)


国务院

2020年10月5日

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